Compliance

Verantwortliches Handeln

Compliance bzw. Regeltreue (auch Regelkonformität) beschreibt die unternehmensweite Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien, aber auch von freiwilligen Kodizes. Die Gesamtheit der Grundsätze und Maßnahmen eines Unternehmens zur Einhaltung bestimmter Regeln und damit zur Vermeidung von Regelverstößen in einem Unternehmen wird als „Compliance Management System“ bezeichnet (IDW PS 980 Tz.6).

Unsere Kanzlei verfügt über langjährige Erfahrungen beim Aufbau von Compliance-Management-Systemen und bei der Beratung zu allen Fragen rund um das Thema Compliance.

Insbesondere im Bereich der Fonds- und Finanzdienstleistungsbranche sind wir als Compliance-Beauftrage, Geldwäschepräventions-Beauftragte, Datenschutzbeauftragte und IT-Sicherheitsbeauftragte, sowie als Innenrevisoren für diverse Unternehmen tätig.

Ziel des Compliance-Managements ist die Risikominimierung sowie die Effizienz- und Effektivitätssteigerung im jeweiligen Unternehmen durch die Etablierung verbindlicher Compliance-Prozesse.

Das Compliance-Management erstreckt sich auf alle für den Betrieb des Unternehmens relevanten Vorschriften, insbesondere aber auch auf Problemstellungen aus den Bereichen Interessenkonfliktmanagement, Geldwäsche, Datenschutz und IT-Sicherheit.

Der Etablierung konkreter Compliance-Prozesse geht zunächst eine umfassende Gefährdungsanalyse voraus, die die compliance-rechtlich relevanten Problemfelder im jeweiligen Unternehmen aufdeckt, bewertet und Schutz- und Gegenmaßnahmen definiert. In einem zweiten Schritt werden dann auf Basis der Erkenntnisse der Gefährdungsanalyse Verhaltensregeln und Arbeitsprozesse definiert, die ein compliance-gerechtes Verhalten im jeweiligen Unternehmen sicherstellen. In einem dritten Schritt erfolgt dann die laufende Überwachung und Weiterentwicklung der so erarbeiteten Grundsätze.

Für jeden Mandanten gilt dabei: Die Lösung seines individuellen Problems steht im Mittelpunkt unserer Arbeit.

Fundierte persönliche Beratung bildet dafür die tragfähige Basis.

Unsere Leistungen im Bereich Compliance umfassen:

Beratung Compliance

Beratung Datenschutz

Beratung Geldwäsche

Beratung IT-Sicherheit

Interne Revision

Markus Stock

Rechtsanwalt

Armin Foldenauer

Rechtsanwalt

Johannes Kleinert

Bankbetriebswirt

Kontaktieren Sie uns, wir beraten Sie gerne!

Zu jedem Zeitpunkt bieten wir Ihnen die passende Beratung zu der aktuellen Situation Ihres Unternehmens wie auch im privaten Bereich.

Kontaktieren Sie uns und es wird uns eine Freude sein, Sie persönlich kennenlernen zu dürfen, um Ihre Fragen, Wünsche, Bedürfnisse und Probleme beantworten und lösen zu können.